ETF投资信息中心档案揭秘厦门籍华侨抗战英雄刘领赐的传奇经历

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中央航空学校同学录上的刘领赐档案中的个人照。（浙江档案数据库供图）

一、公司合规管理和风险控制机制存在严重不足，包括为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质，与其多名人员签订劳动合同就其开展投顾业务的营业额以推广引流名义进行分成，公司企业微信账号未实名，非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动，公司企业微信聊天记录中涉及已停业投资咨询公司的相关营销宣传内容，员工利用未经公司认证的自媒体平台开展营销宣传业务活动等，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第九条的规定。

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